券商员工代客炒股亏2298万 遭遇监管重罚
2020-11-26 11:00:05|网络整理|股票
炒股有风险,投资需谨慎。这是很多投资者和股民都应该知道的,所以一般炒股的话肯定要掌握技巧,还有根据自身的资本来进行投资的。不同人炒股的方式有差异,近日有消息称券商员工代
炒股有风险,投资需谨慎。这是很多投资者和股民都应该知道的,所以一般炒股的话肯定要掌握技巧,还有根据自身的资本来进行投资的。不同人炒股的方式有差异,近日有消息称券商员工代客炒股亏2298万,遭遇监管重罚,这是怎么回事呢?
不少人手里有了资金,就想去做个投资,特别是很多股民经常会接到各种代客炒股的公司的电话,一般都是称有专业“老师”、内部消息,他们帮助操作,可以实现收益翻番。近日有券商员工代客炒股遭遇监管重罚了,我们一起来看看!
券商员工代客炒股
据最新的消息了解到,江苏证监局日前披露了一起券商员工违法违规案例。当事人苏某明此前系浙商证券江苏分公司的总经理助理。由于私下接受客户的委托买卖证券,且被监管认定为“严重不配合调查”,苏某明最终被江苏证监局处以警告及30万元罚款。
值得注意的是,苏某明私下接受客户委托,伪造印章,承诺保本,最终导致客户亏损超2200万元。受人之托,代人理财,这本是投资顾问的天职。但如果投资顾问私自签订相关协议,正大光明的投顾职责也就演化成了私下代客炒股,成了监管追责的重要违规案由。
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