建行被罚3920万元 理财与自营业务存在违法违规
2020-08-30 17:00:10|网络整理|理财
建设是国有银行之一,在各个地区开设了网点,在理财业务方面也是受到了不少客户青睐。然而,现在建行被罚3920万元了,这究竟是怎么回事呢?了解到,此次被罚原因是理财与自营业务存在违
建设是国有银行之一,在各个地区开设了网点,在理财业务方面也是受到了不少客户青睐。然而,现在建行被罚3920万元了,这究竟是怎么回事呢?了解到,此次被罚原因是理财与自营业务存在违法违规行为,银保监开出了大罚单。
一直以来银保监对各大银行加强监管,严禁违规放贷以及理财资金违规投资房地产。而建设银行正是存在这些违法违规行为,现在建行被罚3920万元。对相关人员也给予行政处罚了,此次建设银行存在了八项违法违规。
针对建设银行同业和理财(资管)业务现场检查发现的理财资金违规投资房地产、未做到理财业务与自营业务风险隔离等多项违法违规行为,中国银保监会依法对该行罚款3920万元,并对相关责任人员给予行政处罚,其中,禁止1名责任人员终身从事银行业工作。
中国建设银行股份有限公司主要存在以下违法违规事实:(一)内控管理不到位,支行原负责人擅自为同业投资违规提供担保并发生案件;(二)理财资金违规投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及提供土地储备融资;(三)逆流程开展业务操作;(四)本行理财产品之间风险隔离不到位;(五)未做到理财业务与自营业务风险隔离;(六)个人理财资金违规投资;(七)违规为理财产品提供隐性担保;(八)同业投资违规接受担保。
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