上期所启动黄金期权做市商招募工作

上期所10月9日发布通知，拟开展黄金期权做市商招募工作。根据通知，有意申请黄金期权做市商资格并符合条件的单位，需在10月16日17：00前向上期所提交申请材料。提交申请材料后，还需通过材料预审、综合审查、现场检查等环节，届时，交易所将根据现场检查的情况最终确定做市商名单并适时向市场公布。

具体要求如下：

一、申请条件

申请黄金期权做市商资格，应当具备下列条件：

（一）净资产不低于人民币5000万元；

（二）具有专门机构和人员负责做市业务，做市人员应当熟悉期货、期权相关法律法规和交易所业务规则；

（三）具有健全的做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（四）最近三年无重大违法违规记录；

（五）具备稳定、可靠的做市业务技术系统；

（六）应当具有交易所认可的交易、做市或者仿真交易做市经历；

（七）中国证券监督管理委员会及交易所规定的其他条件。

二、申请材料

（一）经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表（见附件1）；

（二）加盖单位公章的营业执照复印件；

（三）经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件；

（四）做市业务部门的岗位设置和职责规定，从事做市业务的负责人及相关人员的名单、履历（岗位设置与人员情况汇总表见附件2，其中，做市业务负责人、交易岗、风险控制岗、技术开发运维岗主要人员须附详细个人简历）；

（五）所申请品种的做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度（做市业务实施方案与管理制度要点内容包括但不限于附件3表中所示的内容）；

（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书（见附件4）；

（七）做市业务技术系统情况的说明（包括但不限于对行情显示、权限管理、定价与做市策略、交易管理、风险控制、资金管理、行权管理、持仓管理、做市义务统计等做市业务技术系统基本功能的介绍，以及做市系统批量撤单、一键撤单等应急处置功能的介绍及相应使用场景，信息技术管理制度、信息系统报备制度及应急处理机制等）；

（八）为期权交易或者期权仿真交易做市情况的说明（包括但不限于本所期权仿真交易做市情况，为其他市场期权交易或期权仿真交易提供流动性等情况）；

（九）交易所要求提供的其他材料（包括但不限于公司股东、成立时间、注册地址、办公地址等基本情况的说明，期货公司风险管理子公司还需提供加盖单位公章的中国期货业协会关于做市业务备案函的复印件）。

三、招募流程

（一）提交材料。请于2019年10月16日17：00前提交上述要求的书面报名材料，书面报名材料按上述顺序装订成册，一式一份，材料名称为“上海期货交易所黄金期权做市商资格申请材料- XXXX（单位名称）”，请邮寄至交易所衍生品部；加盖公章扫描后的书面报名材料电子版请发送至交易所联系邮箱。申请材料不齐全的，不能参加评审。

（二）材料预审。交易所根据收到的书面报名材料对申请单位的条件进行预审。不符合申请条件的，不能参加综合审查。

（三）综合审查。根据机构实力、市场声誉、人员配置、专业性、内部制度、做市经历、技术准备以及黄金期权集中仿真做市结果等情况进行筛选。

报名机构应参与交易所组织的黄金期权集中仿真做市。请于2019年10月18日17：00前完成相关技术准备工作（包括但不限于接入仿真交易环境、完成开户以及开通做市商权限等）。集中仿真做市阶段，未完成交易所规定的报价义务的，自动失去黄金期权做市商招募资格。黄金期权的报价义务是指持续报价和回应报价。其中，有效持续报价时间比应≥70%，有效回应询价比应≥60%。关于集中仿真做市的具体说明由交易所另行通知。

（四）现场检查。通过综合审查的机构，交易所将对全部机构或者部分机构开展现场检查，对申请材料中的相关内容进行核实，一旦发现与申请材料不符，存在虚假申报的，将失去评审资格。

（五）资格确定。交易所将根据现场检查的情况最终确定做市商名单并适时向市场公告。