涉嫌串通操纵汇率！花旗、小摩、瑞银等在澳被起诉

花旗集团，苏格兰皇家银行，摩根大通，瑞银集团和巴克莱银行在澳大利亚被指控串通操纵外汇汇率。

据彭博报道，5月27日，莫里斯布莱克本律师事务所（Maurice Blackburn Lawyers）周一在澳大利亚联邦法院提起诉讼，指控花旗集团，苏格兰皇家银行，摩根大通，瑞银集团和巴克莱银行串通操纵外汇汇率，侵犯了澳大利亚企业和投资者的利益。

莫里斯布莱克本律师事务所的诉讼称，澳大利亚公司和投资者，包括进、出口商，机构投资者和海外业务的企业都受到五家银行扭曲货币市场的影响。该律师事务所表示，此次上诉是代表在2008年1月1日至2013年10月15日期间买入或卖出超过500，000澳元（347，000美元）外币的客户。

该律所表示，交易员们使用名为“The Cartel”（卡特尔）、“The Bandits’Club”（土匪帮）和“The Mafia”（黑手党）等的聊天室，直接相互沟通来协调操纵外汇基准汇率，控制价差定价，并触发客户的止损订单和限价订单。

花旗和摩根大通各自驻悉尼的发言人没有立即对此诉讼发表评论。瑞银没有立即回复寻求评论的电话。巴克莱驻香港的一位代表不予评论。苏格兰皇家银行驻伦敦的一位代表在办公时间之外尚未回应问询。

2013年起，通过媒体的系列报道，揭露了多家金融机构对基准外汇汇率的操纵，触发了美国，英国和瑞士等国的监管调查。十几家金融机构已经在全球范围内支付了大约118亿美元的罚款和罚款，另外还有23亿美元用于赔偿客户和投资者。

虽然摩根大通，花旗集团，苏格兰皇家银行和巴克莱银行等已承认了罪行，但去年美国联邦法院裁定，三名使用名称为“The Cartel”的聊天室来协调交易并操纵欧元和美元外汇汇率的三名英国交易员无罪释放。

而据外媒报道，当地时间5月16日，欧盟反垄断机构处罚了英国巴克莱银行、苏格兰皇家银行、花旗集团、摩根大通和三菱日联，因5家银行串通操纵11种货币汇率，对其处以合计10.7亿欧元的罚款。欧盟反垄断机构称，这些银行相互交换商业敏感信息和交易计划。

其中，英美的几家银行都被处以2亿欧元以上的罚款：摩根大通被罚2.288亿欧元，花旗集团被罚3.108亿欧元，苏格兰皇家银行被罚2.492亿欧元、巴克莱银行被罚2.103亿欧元。三菱日联集团则以7000万欧元与欧盟达成了和解。瑞士联合银行（简称“瑞银”）因是首个告知欧盟外汇合谋行为的银行而免于数额为2850万欧元的处罚。

现在，澳大利亚成为了欧盟和美国之后，对上述银行提出法律诉讼的又一个地区。