多家债券发行人和受托管理人被采取监管措施

一、15顺风01债券发行人和受托管理人东海证券被采取监管措施

1、发行人擅自改变募集资金用途

2015年11月27日，发行人顺风光电投资（中国）有限公司将“15顺风01”募集资金中的2.71亿元划转至全资孙公司上海顺能投资有限公司（以下简称“上海顺能”），上海顺能于2015年11月30日将该2.71亿元全额转借给上海世灏商贸发展有限公司。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条“非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人”的规定。2019年1月23日，江苏证监局对发行人出具警示函。

2、受托管理人未勤勉尽责持续监督发行人募集资金的使用情况

东海证券作为“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人上述违规行为。并且，在东海证券出具的《顺风光电投资（中国）有限公司2015年非公开发行公司债券受托管理事务报告》中披露发行人募集资金专项账户运作合规，不存在挪用募集资金、将募集资金转借他人的行为。2019年1月23日，江苏证监局对东海证券出具警示函。

二、 “16千里01”受托管理人华创证券及项目负责人被采取监管措施

在尽职调查阶段，未采取有效手段对发行人之实际控制人庄敏的对外投资信息进行核查，亦未对部分大额其他应收款的形成原因、构成内容进行核查，未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎。

在受托管理阶段，对发行人合同执行与约定严重不符、实物流与资金流明显不匹配的2.75亿元募集资金使用情况（实际被发行人原实际控制人占用）未予以充分关注，从而未进一步审慎核查并独立判断，导致最终未能识别并督促发行人纠正募集资金使用违规的情形。

2019年1月23日，江苏证监局对华创证券及公司副总经理兼投资银行部总经理叶海钢、团队负责人吴宏茗、该项目负责任人葛源、项目组成员沈伟采取出具警示函的监管措施。

三、因向非合格投资者宣传推介等违规行为被暂停业务6个月

大泰金石基金销售有限公司有以下违规行为：

1、宣传推介违规

2016年10月制作的“五维模型教您挑选优质基金”的宣传资料上有“排名靠前，选债能力、风控能力居同类基金前茅”“排名居前三分之一，抗跌能力强”等字样。2016年9月制作的“钱包攻略”宣传资料上有“业绩好于大多数同类基金，居货币型基金的前七分之一”等字样，存在夸大或者片面宣传基金产品、不同基金业绩比较不严谨的情形。

2、适当性管理违规

公司官方网站上对合格投资者认定条件未根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）及《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证监会令第130号）等相关制度进行更新，向不合格投资者提供了宣传推介服务。

3、存在信息报送、业务流程方面其他违规行为。

4、江苏证监局对大泰金石采取出具警示函并暂停办理公募基金销售业务6个月的行政监管措施。

四、未签订投资顾问服务协议被暂停新增业务6个月

上海证券之星综合研究有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：一是向小额体验客户提供投顾服务，但未与其签订投资顾问服务协议，未提供风险提示书由其签收确认，也未对其进行风险承受能力评估；二是公司财务、内控以及对分公司的合规管控不足。

2019年1月18日，上海证监局对上海证券之星综合研究有限公司采取责令改正及暂停新增客户六个月监督管理措施。

五、万联证券股份有限公司被采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施

广东证监局对万联证券股份有限公司被采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施，其中违规行为之一是使用个人即时通讯工具开展交易询价。这不符合《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》（证监办发〔2017〕89号文）第三条第三款等相关规定，即债券投资交易人员应当使用公司统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券交易询价等活动，其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应当监测留痕，并接受合规部门监督检查，严禁债券交易人员使用个人的邮箱、社交网络账户、即时通讯工具等进行交易询价等活动。